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深度复盘国泰海通警示函事件：普利制药造假案背后的“看门人”失守与整合阵痛_蜘蛛资讯网

泰君安与海通证券两家头部券商合并而成，被视为打造“一流投行”的标志性事件。然而，普利制药事件揭示了一个尴尬的现实：规模的增长并不自动等于风控能力的提升。　　回顾过去一年，国泰海通涉险的投行项目远不止普利制药一单：中鼎恒盛IPO项目：公司曾被深交所通报批评，涉事保代被处以“六个月不接受申报文件”的顶格处分，违规行为涉及对发行人内控缺陷、资金流水核查等五大核心环节的失职。境外子公司风波：2026年3月

比赛，文班狂送7个大帽，本场6个，两场合计送给开拓者13记大帽，为自2011年伊巴卡后首人。

在上个月（2026年4月），国泰海通作为普利制药退市后的主办券商，再次发布风险提示公告。公告显示，普利制药“无法按期披露2025年年度报告”，其内控与信披体系已近乎瘫痪。这意味着，从IPO保荐、持续督导到退市管理，国泰海通（及其前身）在这家企业身上暴露出的执业质量问题，形成了一条完整的负面链条。　　深度观察：整合期的阵痛与合规大考　　国泰海通由国泰君安与海通证券两家头部券商合并而成，被视为打造“一

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